新兴的新西兰监管介绍及查询监管的方式汇总
所谓正式，您可能指的是“合规”。 目前国外监管分为离岸监管和完全监管。 离岸监管基本上用处不大，而知名监管或许可以为客户提供一定的保护。 选择平台时，可以通过以下方式查询监管：
全球知名监管机构：美国NFA、英国FCA、澳大利亚ASIC、塞浦路斯CySEC...
新西兰新兴法规
监管介绍及查询方式汇总：
美国NFA
（一）基本情况
美国国家期货协会（National Futures Association），简称NFA，是一个非商业性独立监管机构，负责监管美国衍生品行业。 它是一个营利性会员组织。 其监管范围包括期货交易、零售外汇、场外衍生品等。
网站：nfa.futures.org/index.html
在美国期货和外汇市场，每个为客户提供交易服务的个人和公司都必须在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册并成为NFA会员。
目前，美国拥有零售外汇资质的交易者仅有2家。
公司名称：GAIN CAPITAL GROUP LLC 监管号码：339826
公司名称：OANDA CORPORATION 监管编号：325821
(2) 费用
初始会员费：零售外汇交易商（RFED）125,000美元； 介绍经纪人 (IB) 750 美元。
年费：每年缴纳的费用根据营业额的不同而不同。
（三）监管规则
NFA对公司的销售方式、数据记录、定期报告、风险披露、商业自由、费用披露、最低资本要求等都有系统、严格的规定。
如果公司违反规则，NFA将采取以下措施：发出警告信、罚款、吊销执照、禁止与NFA会员进行任何合作以及公开下令罚款（最高限额为25万美元）。
（四）监督询问
1、输入网址：nfa.futures.org/basicnet，输入BASIC（NFA会员背景信息中心）
2.根据监管编号或公司名称进行搜索。 例如：OANDA 公司外汇交易平台，监管号 0325821。
在详情页面期货市场，您可以查看：公司名称、监管编号、公司地址基金经理，并与公司官网进行对比，看是否一致。
您可以在Current Status: RETAIL FOREIGN EXCHANGE DEALER REGISTERED（注册零售外汇经纪商）中查看该公司是否具有零售外汇资质
英国金融行为监管局
FCA（金融行为监管局）是英国金融行为监管局。 成立于2013年4月1日，总部位于英国伦敦。
（一）基本情况
金融行为监管局是英国 58,000 家金融服务公司和金融市场的监管机构，也是 18,000 多家公司的审慎监管机构。 金融服务提供商、投资公司和消费信贷公司必须获得 FCA 授权。
官方网站：fca.org.uk/
（二）牌照申请
必须在英国设有办事处。
申请时间：6-12个月
费用主要分为三种：申请费、变更授权费和常规年费。
最低年费为 1,084 英镑。
MiFID II 金融工具市场指令 (MiFID) 是欧盟 (EU) 立法的框架：
（三）监管规则
（四）监督询问
1、登录查询网站：register.fca.org.uk/，可以通过公司名称和监管号码进行查询。
2. 确认监管状态（Status）
常见状态：
（一）监管状态：已授权；
(2) 不受监管：不再授权； 表明监管已取消
（3）欧盟监管地位：EEA授权； 表示欧盟授权，仅允许在英国开展业务。 真正的监管机构不是FCA，而是企业所在欧盟国家的监管机构。
(4) 授权代表身份：指定代表； AR许可证。 AR授权代表可以是个人或公司。 该代表由受FCA监管或欧盟监管的公司授权提供投资服务。 授权公司对授权代表的业务行为负责。
3. 确认联系方式：网站、地址、电话号码、电子邮件
4.确认是否受英国金融服务补偿保护计划（FSCS）保护
FSCS的目的：如果受FCA监管的公司破产，其账户受英国FCA监管的投资者可以向FSCS申请最高可达50,000英镑的赔偿，这意味着投资金额小于或等于一般到5万英镑就可以得到全额赔偿。
如下图，状态栏有一个FSCS项，前面打勾，表示有FSCS补偿计划。
澳大利亚ASIC
澳大利亚证券投资委员会 (ASIC)
（一）基本情况
随着2001年澳大利亚证券和投资委员会法案的出台，ASIC从此将零售外汇交易市场与银行、证券、保险等金融行业一起纳入日常监管范围。
澳大利亚对杠杆外汇的定义：Margin FX。
官方网站：
(2) 申请费
最低资本要求：110,000澳元
需要有实体办公室
申请时间：约240天
AFSL、ABN、ACN的区别：
（三）监管规则
（四）监督询问
1、直接打开ASIC官网查询并选择专业注册商；
输入要查询的公司名称或AFSL牌照号码，在选择注册的下拉菜单中选择澳大利亚金融服务持牌人，然后点击搜索。
2.检查公司的监管状况和详细信息。
(1) 检查监控状态是否为当前状态。
常见的两种监管状态是current（目前正在监管）和stopped（已取消监管）
（2）查看EDR表明接受零售客户。
根据澳大利亚ASIC规定，如果交易者想要向零售客户提供金融产品和服务，则必须加入外部争议解决机制（EDR）。
如果有EDR，则意味着该公司有能力为零售客户提供服务。 通过EDR，可以查询到受监管公司的基本联系信息。
如果澳大利亚外汇交易商没有EDR，那么它就不能接受散户客户（即我们所说的散户投资者）。 据了解，澳大利亚的机构客户价值超过50万澳元。
（3）确认真实监管公司的官方网站，通过EDR查询。
塞浦路斯CySEC
塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC)
（一）基本情况
据CySEC官网信息显示，塞浦路斯证券交易委员会（“CySEC”）对杠杆外汇交易进行监管。
官方网站：
(2) 许可费
许可证类型：CIF（塞浦路斯投资者）
申请费：7,000欧元
年费的固定部分为3500欧元，可变部分与公司营业额成正比。
申请时间：2-6个月
（三）监管规则
请注意，塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 没有赔偿权，因此不会调查个人投诉。 然而，CySEC 在执行监管任务时会考虑向 CySEC 提交的所有投诉。
组织名称：投资者赔偿基金（ICF）
申请人不必是塞浦路斯公民。 ，居住在塞浦路斯的外国人以及居住在国外的塞浦路斯人或外国人也可以申请。 ICF会员企业在其他欧盟成员国（第三国）设立分支机构提供服务，当地客户也有权利提出索赔。 每个客户的索赔金额将根据当地投资者赔偿机制确定，最高金额不超过2万欧元。
如果该国未建立投资者赔偿机制，每个账户的最高赔偿金额为3,417欧元。
新西兰FMA
新西兰金融市场管理局 (FMA)
（一）基本情况
根据FMA官网信息，新西兰金融市场管理局（“FMA”）对杠杆外汇交易进行监管。
新西兰对杠杆外汇的定义：外汇交易是指外币的买卖。 在外汇交易中，人们要么通过押注货币价值的变化来快速获利，要么为外汇交易付出一定的成本（称为“对冲”）。
官方网站：fma.govt.nz/
(2) 许可费
FMA 和 FSP：
新西兰FSP全称是Financial Service Providers（金融服务提供商），是指在新西兰提供金融服务的个人、公司和机构的可搜索在线信息注册。 符合这种类型的监管称为FSPR，全称Registrar of Financial Service Providers（注册金融服务公司）。 所有在新西兰提供金融服务的个人和团体都必须注册并声明合法的 FSP。 不过，FSP并不代表监管，只是相当于普通的工商注册号。
新西兰FMA的全称是新西兰金融市场管理局，是新西兰外汇行业的最高金融机构。
根据2015年2月28日变更的《金融市场行为法及其附属规定》，受新西兰监管的合规外汇交易者必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。 FSPR查询页面显示金融衍生品品牌照片信息。 任何提供衍生品服务的合规经纪商都必须向投资者，特别是零售客户披露信息。
年费约为1800新西兰元。
（三）监管规则
（四）监督询问
1.打开FSP查询，链接为fsp-register.companiesoffice.govt.nz/，输入FSP号码或公司名称。
2. 检查FSP的金融服务部是否有FMA作为衍生品发牌机构。 如果没有，则该公司不具备金融衍生品经营权，也不具备零售外汇经营权。
LEANWORK是一家金融科技公司财经日历，为全球金融企业提供更便捷、更低成本的一站式IT技术服务。 它为 300 多家客户提供服务，与 LMAX、CFH 和 SAXO 等顶级流动性提供商合作。 主要产品包括券商前端交易平台App、交易员账户管理系统、券商CRM系统、后端清算桥技术和风险管理等。
微信搜索：LEANWORK
申请试用
了解精益工作
