海证期货、安粮期货员工被撤销从业资格

南方财经全媒体记者翁荣涛、实习生邹柳文广州报道

近日，中国期货协会（以下简称“中期协会”）先后对期货从业人员或子公司人员作出六项纪律处分决定，涉及上海证展原职工王静、安亮期货原职工舒柬埔寨、国源期货原职工侯博爽、国金期货原职工王传海、国金期货原职工王传海、国金期货原职工王传海、国金期货前职工王传海、国金期货前职工王传海、国金期货前职工王传海、国金期货原职工王传海、国金期货前职 广州金融控股期货前员工周钦昌和银河德瑞前员工刘旭。

南方财经记者发现，涉及的主要违法行为包括“以他人名义从事期货交易”、“接受委托客户以个人名义代客户进行期货交易”、“为资金配置活动提供便利”、“同时充当其他有利益冲突的组织，获取不正当利益”， “私下向客户推荐购买私募股权基金，签订承诺保本协议”等，情节严重的给予“吊销期货资格，3年内拒不受理”的处分处分。

上海证交、安亮期货员工被取消执业资格

根据中期协会发布的《关于对王静进行纪律处分的决定》，上海证交原职工王静在担任期货从业人员期间，接受委托客户以个人名义代为客户进行期货交易，违反了第十四条的规定。 《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第8项。

同时，基于上述决定查明的事实，中期协会认为，王静作为期货从业者，应遵守法律法规及相关规定，遵守协会的自律规则和职业行为准则，严格遵守执业。关于处罚决定，根据其违法行为的事实和性质，根据《中国期货协会失信违法行为处理办法（试行）》第十一条、第二十四条第一款的规定中国期货，以及《中国期货协会纪律处分办法》第三十二条的规定， 临时协会决定给予王静“吊销其期货资格，三年内拒不接受其期货资格申请”的纪律处分。

根据中期协会《关于对期货期货进行纪律处分的决定》，安亮期货原职工舒柬埔寨因在安亮期货任职期间为资金配置活动提供便利，被《关于防范期货配置业务风险的通知》（郑建班发〔2011）49号）禁止。

同时，基于上述决定的事实，中期协会认为，作为期货从业者，舒柬应严格遵守法律法规及相关规定，忠于交易者的利益，谨慎审慎地为交易者提供专业、合规、适当的服务。

关于处罚决定，根据其违法行为的事实和性质，根据《中国期货协会失信和违法行为处理办法（试行）》第十一条、第二十四条第六项和《中国期货协会纪律处分办法》第三十二条的规定， 临时协会决定处以“吊销期货资格，一年内拒不接受期货资格申请”的纪律处分。

以他人名义从事交易的员工，停职6个月

根据中期协会出具的《关于对侯博爽进行纪律处分的决定》，侯博爽在国源期货任职期间以他人名义从事期货交易，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第七项的规定。

同时，基于上述决定的事实，中期协会认为，侯博爽作为期货从业者，应遵守相关法律法规和有关规定，遵守协会的自律规则和职业行为准则，严格遵守。然而，侯博爽以他人名义从事期货交易，触及期货从业人员执业底线，违反本会《期货从业人员行为准则》第十一条。

关于处罚决定，根据其违法行为的事实和性质，根据《中国期货协会失信违法行为处理办法（试行）》第十一条、第二十三条第一款的规定，以及《中国期货协会纪律处分办法》第三十二条的规定， 中期协会决定对侯博爽处以“暂停期货资格6个月”的纪律处分。

根据中期协会《关于对王传海进行纪律处分的决定》，查明王传海在国金期货任职期间，于2018年9月至今担任某公司监事，2018年10月至2022年8月，该公司与国金期货存在中介合作关系， 在此期间，王传海分别从国金期货和公司获得报酬。王传海作为中金期货员工，未经中金期货同意，兼任其他组织职务，导致或可能导致与其当前职位存在实际或潜在利益冲突，并获取不正当利益。这种行为违反了协会《期货从业人员行为准则》第29条和第30条。

同时，王传海虽然提出抗辩意见，辩称自己的身份证是公司负责人在不知情的情况下用其注册公司，实际没有履行公司监事的职责，但他也表示，自己深刻认识到自己的错误，按照国金期货的要求退还了相应的钱款， 并希望协会从宽处理，减轻处罚。

但中期协会认为外汇市场，协会不接受王传海不知情、未履行职责的抗辩。因此，鉴于上述基本事实和审理情况，根据《中国期货协会失信违法行为处理办法（试行）》第十一条、第二十二条第一款的规定，中期协会决定对王传海给予“公开训诫”的纪律处分。

承诺保护资金，间接从事期货交易，相关员工受到训诫

根据中期协会发布的《关于对周钦昌进行纪律处分的决定，周钦昌在广州金融控股期货福州业务部任职期间，违反《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第二款，私下向客户推荐购买私募股权基金，并签订本金担保协议。

同时，中期协会根据判决查明的事实，认为周钦昌作为期货从业人员，在执业过程中应以专业技能、审慎、勤勉、独立客观的态度为交易员提供服务，在广州金融控股期货任职期间，他私下向客户推荐购买私募股权基金外汇市场，并签署承诺保护私募股权基金的协议校长，违反了协会《期货从业人员行为准则》第7条。关于处罚决定，根据违法行为的事实和性质，根据《中国期货协会失信违法行为处理办法（试行）》第十一条、第二十一条第九项和中国期货协会纪律处分程序第三十二条的规定， 中协会通过审议，决定对周钦昌处以“训诫”的纪律处分。

根据中期协会《关于惩戒刘旭的决定》，查明刘旭在银河德瑞工作期间，通过配偶将个人资金转给徐旭，然后刘旭转给尚旭进行期货交易。刘旭在期货交易过程中发挥了积极的作用，提供了建议和指导。2021年12月，尚某将刘旭投资的本金和利润分红转入刘旭配偶的银行账户。上述行为违反了《期货公司风险管理公司试点业务指引》第四十四条的规定。

同时，刘旭虽然提出了辩护意见，先是承认自己通过配偶向徐某转账，而徐某转账给尚某进行期货交易，但他并没有直接操作尚某的期货账户。其次，他承认自己通过电话沟通与尚某商量策略、提供建议，并向徐某表示，希望让尚某尽可能采用他提供的稳定投资策略，以确保本金的安全。

最后，刘旭表示，他是受徐某邀请与尚合作，以维持与徐客户的关系，并认为他没有主动招揽客户参与他发起的期货交易。

对此，中期协会表示，刘旭在尚从事期货交易时期货市场，通过配偶出资、商谈策略、提供指导和建议、获取利润分红的行为，实质上构成从事期货交易。他所描述的其他行为不影响对刑罚的判决。因此，鉴于上述基本事实和审判情况，中期协会根据《期货公司风险管理公司试点业务指南》第五十四条和《中国期货协会纪律处分办法》第二十五条的规定，决定对刘旭给予“训诫”纪律处分。