：上海期货交易所有色金属交割商品注册管理规定

-1- 附件4 《上海期货交易所黑色金属交割商品登记管理规定》（2011年3月22日修订） 更新日期：2011-03-23 第一章 总则 第一条 为了加强期货管理为维护期货交易各方的合法权益，根据《上海期货交易所交易规则》及其相关规定基金经理，制定本办法。 第二条 交易所、会员、客户、注册公司必须遵守本办法。 第二章 商品登记 第三条 申请登记的条件 （一）申请登记的企业必须是国内外相关商品的生产企业。 （二）申请注册企业年产量（含单一品牌）达到规定水平（暂定为：铜：4万吨；铝：10万吨；锌：5万吨；铅：5万吨），且产品质量符合现行国家或国际标准，生产工艺符合国家产业政策，符合环保标准，且已连续稳定生产至少一年。 交易所可以根据市场情况随时调整申请注册产品的年产量等控制指标。 （三）申请登记的产品在现货市场占有相当的份额，企业具有相当的知名度和信誉度。 （四）具有国家有关部门颁发的商标注册证。 （五）一名以上（含一名）交易所会员的推荐。 （六）交易所要求的其他条件。 第四条 申请注册的企业须提供以下资料： （一）企业注册申请报告 （二）承诺书（见附件一） （三）《上海期货交易所阴极铜登记表》或《上海期货交易所重熔铝》锭（ ）登记表》或《上海期货交易所锌锭（ ）登记表》或《上海期货交易所铅锭（ ）登记表》（见附件二、附件三、附件四、附件五） （四）营业执照及税务登记证 -2- （5）商标注册证复印件 （6）公司股东及股份 （7）项目核准或登记、环保验收等文件 （8）商品 质量管理措施文件 1、主要质量管理文件（质量手册、程序文件、作业指导书） 2、内控标准 3、主要原辅材料检验项目（含检验能力、检验方法） 4、成品质量检验项目（含检验能力、检验方法） 5主要检验设备（名称、型号、数量、用途） （9）权威质检部门出具的最新产品质量检测报告 （10）公司近三个月内部产品质量分析报告 （11）生产工艺流程(12)相关生产设备介绍(规格、参数、数量等) (13)反映申请商品的外观、标志、包装报名情况实物彩色照片若干张，并应注意以下事项： 1. 单件尺寸及重量； 2、单捆尺寸、重量； 3、包装方式、包装材料和规格（包括包装夹）、商标或标志的位置。

（14）反映公司主要生产设备、设施和生产厂房的彩色照片若干张（如有两个以上生产地址的，应分别注明） （15）实物标签及产品质量保证证明样本（附有资料） ） （16）管理体系认证证书各一份 （17）经审计的上一年度企业财务会计报告 （18）本所一个或多个（含一个）成员单位的产品注册推荐信。 推荐会员有责任确保申请材料的准确性、完整性以及申请人的可靠性和能力。 （十九）其他交易所注册信息 -3- （二十）交易所要求的其他文件 所有申请信息均须以中文为准。 英文信息作为附件包含以供参考。 第五条 注册程序 （一）能源中心预审 能源中心对申请注册企业提供的书面材料进行预审。 只有通过预审的人员才能进入下一阶段的报名阶段。 （二）产品试用 1、产品注册必须通过国内五家试用公司的产品试用上海期货交易所，试用公司是交易所指定或认可的。 2、申请注册的企业须向每个试点企业提供两批每批50吨以上的货物（每批货物必须间隔1个月以上）进行试用。 试用批次由交易所和指定质检机构指定或认可。 试用企业应当保证在整个试用过程中，试用产品不与其他产品混合或者污染。 试用公司应保存使用记录。 每批货物应在到达试用企业后三个月内完成试用。 3、产品试用期间，试用企业应与交易所和指定质检机构保持联系，对整个试用过程进行监督检查。

4、根据情况，交易者有权要求进一步进行产品试用。 5、试用企业试用通过后财经日历财经网，出具试用报告并提交交易所。 试用报告应当载明以下内容： （一）试用前对产品的外观质量、内在质量、包装、标志等进行评价和检测。 （二）试制产品的名称、生产工艺、质量分析报告、符合标准（企业标准、行业标准或者国家标准）以及试制中发现的问题。 （三）审判结论。 6、试制产品型式规定 试制产品应符合下列型式规定： （1）铜：电气用铜线（线径不大于） （2）铝：各类加工材料 （3）锌：各类加工材料（4）铅：各类加工材料-4-交易所可根据市场情况调整试制产品的种类。 7、国外产品在进入产品试用阶段前必须完成产品质量检验。 （三）现场检查 1、境内商品 （1）按照《上海期货交易所商品注册现场检查大纲》（见附件6）的要求，由交易所指定质检机构及相关人员进行现场检查：对申请登记企业进行现场检查。 （二）现场检查的内容包括企业质量管理体系运行情况、产品内在质量、外观质量、包装、计量、工艺流程、设备运行情况等。 （三）质量检查交易所指定机构应当保存详细的检验记录，并提供完整的质量检验报告。申请注册的企业应当提供