第二批资本市场“老赖”名单公布慧球科技等6高管上榜

7月2日，第二批资本市场“老鬼”名单出炉。

澎湃新闻记者查阅这46人的详细失信记录后发现，辉球科技（600556）、华泽钴镍（000693）、金亚科技（300028）、昆明机床（600806）等上市公司已成为“重灾区”。 。 其中，华泽钴镍董事长王涛、副董事长王英虎等6名高管榜上有名，辉球科技董事长董文亮、实际控制人咸岩等6名高管榜上有名。

上榜高管最多的公司是金亚科技。 这家刚刚于6月27日被深交所强制退市的公司，将成为第二家因欺诈发行而退市的A股上市公司。 对于这样一家公司，其副总经理、财务总监丁永和等14名相关人士均榜上有名。

廖英强资料图

此外，因内幕交易、操纵市场等罪名被证监会处罚的老人还有不少，其中就包括被证监会认定为“股市大佬”的知名证券节目主持人廖英强。流氓。”

证监会表示，这些名单上的“老赖”是未缴纳证监会行政处罚和没收的当事人。

这其中包括许多当事人被处以高额罚款。 比如，仙岩因操纵“皮图皮”股价而收到“史上最大罚单”34.7亿元，随后又在汇球科技上演“怪单”闹剧。 罚款420万元。 然而，这些罚款并未如期缴纳。 去年5月，贤岩被拘留。

还有林慧慧，疑似厦门北八岛集团法定代表人。 今年3月，证监会通报称，厦门北八岛集团炒作“张家港银行”、“和盛银行”、“江阴银行”三只次新股，募集资金数十亿美元。 根据相关法律法规，中国证监会开出56.7亿元的罚款，这是中国证监会历史上最大的罚款。

曾表示“交罚款不缺财产”的廖英强也在“老赖”名单上。 今年5月，在被证监会罚款1.29亿元后，廖英强曾表示，“相当于做广告1亿多元，廖英强的名字也算是家喻户晓。” 此举一度引发各方批评。

但显然，廖英强尚未缴纳罚款和没收款。

5月14日，证监会发布《关于在一定期限内适当限制某些严重失信人员乘坐火车、民用航空器的实施细则》，对“上市公司逾期未履行公开承诺”和“逾期证券、期货违约”。 这两类资本市场“坏人”，例如“有付款义务的当事人”，将受到限制使用高级火车座位和民用飞机的纪律措施。

一个月前的6月1日，“信用中国”网站公布了第一批限制乘坐火车、飞机的人员名单。 同日，证监会公告称，其中31人已向证监会提交报告，其中5人被列为“未履行公开承诺的当事人”，26人被列为“未履行公开承诺的当事人”。不缴纳罚款和没收。”

证监会表示，“两限”工作联合惩戒效果已初步显现。 6月下旬基金经理，当事人杨某某主动联系派出所，缴纳了逾期一年多的罚款。 中国证监会按照规定将其移出名单。 邢某、钱某、杨某等人主动缴纳了全部罚款，证监会将不再将其列入按规定公布的名单。

1、董文亮：慧球科技董事长

在违反信任记录平台上，董文亮有4条记录，均发生在2017年，当时他担任慧球科技董事长。

2017年5月16日，中国证监会对广西汇球科技股份有限公司（以下简称汇球科技）及董文亮等公司高管作出行政处罚决定。

文件显示，2016年12月31日至2017年1月2日，汇球科技高管起草了1001项提案，并在随后的董事会会议上审议通过。 由于提案数量庞大，且不少内容相互矛盾，逻辑极其混乱，上交所未批准该信息披露申请。 然而，这些法案仍然上传到互联网并向公众披露。

监管机构认定，汇球科技董事会审议部分议案的行为违反了《公司法》关于公司合法合规义务和董事会职权的相关规定。 披露的信息内容违反法律规定，披露内容含有虚假记载、误导性陈述。 重大遗漏、披露渠道违反法律规定的。

因此，证监会决定责令汇球科技改正，给予警告，并处以60万元罚款，对董文亮给予警告并处以30万元罚款。

同日发布的另一份市场禁入决定显示，因上述违法行为，董文亮被终身禁止进入证券市场。 自决定公告之日起，终身禁止从事证券业务、担任上市公司职务和非上市公职人员。 公司董事、监事、高级管理人员职务。

2017年6月2日，上交所发文称，惠球科技存在故意捏造、泄露不合规股东会决议、严重扰乱信息披露秩序、市场极度负面等十项违法行为。影响; 公司未及时核实实际控制人情况； 公司未对尚未披露的重要公告等履行保密义务。

上海证券交易所决定对董文亮进行公开谴责，并公开认定其终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

2017年11月13日，中国证监会再次发布行政处罚决定书，对汇球科技实际控制人信息披露存在虚假记载的行为进行处罚：对董文亮给予警告，并罚款30万元。 。

2、王国祥：内幕交易恒康医疗

2017年9月21日，中国证监会作出行政处罚决定书。 文件显示，2012年，恒康医疗集团有限公司（恒康医疗）计划收购医院。 王某忠是其中三家医院的法定代表人，也是此次收购的内部人士。 王国祥是王某忠的亲生妹妹。 她控制配偶的证券账户，共买入恒康医疗股票106.47万股，获利141.38万元。

最终，王国祥因内幕交易被没收违法所得141.38万元，并处罚金424.15万元，共计565.5万元。

3、薛丙元：恒康医疗内幕交易

和王国祥一样，薛丙源也因恒康医疗内幕交易受到监管部门查处。

中国证监会2017年9月21日发布的行政处罚决定书显示，王某忠曾就出售医院一事征求过薛秉源的意见，因此薛秉源也是该内幕信息的知情人。

经查，薛丙元以买入金额173.19万元共买入恒康医疗9.53万股股票，随后全部卖出，卖出金额179.16万元，获利5.16万元。 中国证监会决定没收违法所得5.16万元，并处罚款15.48万元，罚款总额20.64万元。

4、李晓明：博源投资实际控制人

证监会发现，博源投资未按要求披露公司实际控制人，未真实披露公司部分股改业绩承诺的履行情况，在定期投资报告中财务数据虚假。 上述重大违法行为性质恶劣、性质严重，市场影响极其恶劣。 严重损害投资者合法权益，应当依法严惩。

因此，中国证监会决定对李晓明给予警告，并处以60万元罚款。 同时，李晓明将被终身禁止进入证券市场。 自理事会公告决定之日起，终身不得从事证券业务，不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

5、张元：券商联手提振交易所股价

2017年12月6日出具的行政处罚决定书显示，中泰证券是新三板上市公司亦硕试验推荐上市的保荐证券公司，是亦硕试验股票做市及转让交易的做市商之一。 涉案期间，交易所试图与中泰证券抬高交易所股价并进行约定交易，已构成操纵市场的违法行为。

张元作为一索招实际控制人，被中国证监会给予警告并罚款20万元。

6、张万祥：时任董事会秘书

张万祥因与张远同样的事件而被罚款。 张万祥作为董事会秘书，受到警告，并处罚款10万元。

7、王涛：成都华泽钴镍材料有限公司实际控制人、时任董事长。

王涛的名字其实已经被公布在首期资本市场失信人名单上，这次又上榜了。

成都华泽钴镍材料股份有限公司（000693）涉嫌多项违法行为。 仅就王涛一人而言，证券期货市场失信记录平台就有3条处罚信息，其中最近一次发生在今年1月。

2018年1月23日，中国证监会因华泽钴镍存在虚假记载、关联方占用资金、信函披露违规等违法行为，包括未披露华泽钴镍系王涛的信息，作出行政处罚决定。因为山东黄河三角洲产业投资基金合伙企业3500万元贷款提供担保一案，决定对王涛给予警告，并处以90万元罚款。

8、王英虎：成都华泽钴镍材料有限公司实际控制人、副董事长。

王英虎的罚款也与华泽钴镍的违法行为有关。

深交所于2016年7月8日发布决定，华泽钴镍公司因与关联方存在巨额非经营性资金往来，未履行审核程序和信息披露义务； 业绩预测存在重大差异且未及时修正； 王英虎因前期重大会计差错、未及时履行关联交易审批程序和信息披露义务等四项违法行为，受到公开谴责和处罚。

2017年10月26日，深交所再次发文披露，公司及关联方未履行重大资产重组业绩承诺、未履行对外担保、关联方非经营性资金交易等审核程序及信息。 ，并且未能向外部各方提供财务援助。 针对信息披露义务等违法行为期货市场，决定再次对王英虎进行公开谴责。

2018年1月24日，即处罚王涛的第二天，证监会宣布对王英虎实施10年证券市场禁入。 自决定之日起，禁期内不得从事证券业务，不得担任上市公司董事。 、监事及高级管理人员职务。

9、郭立红：时任成都华泽钴镍材料有限公司副总经理、财务总监。

郭丽红、王英虎都有同样的失信记录。 并于2016年7月8日、2017年10月26日两次被深交所公开谴责，并于2018年1月24日被证监会宣布给予五年以下处罚。 根据证券市场禁入规定，自决定公告之日起，禁入期间，个人不得从事证券业务，不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

10、王辉：成都华泽钴镍材料有限公司实际控制人、时任董事。

王慧是王涛的妹妹，华泽钴镍公司高管。

证券期货市场失信记录查询平台显示，2016年7月8日和2017年10月26日，深交所还两次公开谴责王辉。

此外，证监会出具的行政处罚决定书显示，王涛、王辉分别持有华泽钴镍15.49%、19.77%的股份，为控股股东。 由于公司多次违法行为，王辉还受到警告，并处以30万元罚款。

此外，山东省济南市中级人民法院民事判决书显示，华泽钴镍、王辉需在期限内偿还王涛欠山东黄三角产业投资基金合伙企业3500万元贷款本金。自判决之日起10日。 期间，公司对逾期还款利息105万元及违约金承担连带责任。 案件受理费25.26万元、财产保全费5000元还需由华泽钴镍、王辉及另一被告人共同承担。

但中国执行信息公开网2017年12月9日发布的信息显示，“该等义务均未履行”。

11、卢丽娜：成都华泽钴镍材料有限公司监事

由于华泽钴镍的多项违法行为，卢丽娜于2016年7月8日和2017年10月26日两次受到深圳证券交易所公开谴责和处罚。

12、朱晓伟：成都华泽钴镍材料有限公司监事

由于华泽钴镍公司的多项违法行为，朱晓伟于2016年7月8日和2017年10月26日两次受到深圳证券交易所公开谴责和处罚。

13、朱若甫：成都华泽钴镍材料有限公司董事、副总经理。

由于华泽钴镍的多项违法行为，朱若甫于2016年7月8日和2017年10月26日两次被深圳证券交易所公开谴责和处罚。

14、常宝强：时任沉阳机械集团昆明机床有限公司总经理

2016年11月2日，上交所发布公告称，沉机集团昆明机床股份有限公司（600806）业绩预告不审慎、不准确，修正公告不及时。 因此，时任总经理常宝强受到通报批评。

中国证监会于2018年2月6日发布行政处罚决定书和市场禁入决定书。文件显示，2013年至2015年，昆明机床通过跨期确认收入、虚增收入、虚增收入的方式，虚增收入4.83亿元。合同价格，并通过少计解雇福利和高管薪酬，虚增利润2961元。 一万元。 此外，公司2013年至2015年年报披露的存货数据存在虚假记载。

因此，常宝强被处以证券市场禁入五年、警告、罚款30万元的处罚。

15、金晓峰：时任沉阳机械集团昆明机床有限公司副总经理，后任财务总监。

金晓峰和常宝强都有3项失信记录，两人都受到了同样的处罚。 两人均受到上海证券交易所通报批评，并被中国证监会给予证券市场五年禁入、警告、并处人民币30万元罚款。

16、唐春生：时任沉阳机械集团昆明机床股份有限公司独立董事

中国证监会2018年2月6日发布的行政处罚决定书披露，对唐春生给予警告、罚款5万元。

17、丁永和：2014年6月至2015年10月，任金亚科技副总经理、财务总监

前不久刚刚宣布启动强制退市程序的金亚科技，此次也有高管上榜。 丁永和作为副总经理兼财务总监，在失信记录平台上有3项记录。

2016年5月17日，深交所发布公告，对金亚科技公司和丁勇进行公开谴责。

2018年3月2日，证监会公告称，发现金亚科技2014年财务数据造假。2014年年报虚增利润8050万元，虚增银行存款2.18亿元，预付项目资金3.1亿元。 因此，丁永和被处以证券市场禁入10年、警告、罚款30万元的处罚。

18、罗进：2013年9月至2015年8月，任金亚科技有限公司总经理。

因金亚科技实施一系列财务造假，罗晋遭到深交所公开谴责。 随后证券明货市场失信记录查询平台，他受到中国证监会警告并处以25万元罚款。 他还被禁止进入证券市场五年。

19、何苗：2013年9月至2015年7月任金亚科技股份有限公司董事、董事会秘书

与罗晋一样，何淼因金亚科技实施一系列财务造假行为，于2016年5月17日被深交所公开谴责，随后于2018年3月2日被证监会警告并罚款25万元。 。 罚款并禁止进入证券市场五年。

20、李国禄：2013年10月至今任金亚科技股份有限公司财务部经理

李国禄于2018年3月受到中国证监会警告，并罚款25万元。

21、刘红：2013年至今任金亚科技财务人员

刘宏于2018年3月受到中国证监会警告，并罚款20万元。

22、曾兵：金亚科技实际控制人周旭辉的朋友

2014年，金亚科技伪造财务数据。 尽管曾兵并未在金亚科技担任职务，但其朋友作为实际控制人也参与了造假过程。 因此，他受到中国证监会警告，并罚款20万元。 美好的。

23、王海龙：2013年9月至今，任金亚科技副总经理、董事

2016年5月17日，深交所公开谴责王海龙。 2018年3月2日，中国证监会对王海龙给予警告，并处以15万元罚款。

24、陈伟良：2013年9月至2015年5月任金亚科技独立董事

与王海龙受到的处罚相同，陈伟良先是受到深交所公开谴责，后又于2018年受到证监会警告并罚款15万元。

25、陈宏：2013年9月至今任金亚科技独立董事

陈红的处罚与上述两人相同，即深交所对其公开谴责，证监会给予警告并处以15万元罚款。

26、张晓庆：2013年至2015年5月金亚科技出纳

张晓庆于2018年3月2日受到中国证监会警告，并罚款15万元。

27、曾兴勇：2014年初至2015年4月任金亚科技监事

2016年，曾行勇被深交所公开谴责。 2018年，他受到中国证监会警告并罚款10万元。

28、张世杰：2013年9月至2015年9月任金亚科技监事

张世杰、曾行勇也受到同样的处罚。

29、刘志宏：2013年9月至今任金亚科技监事

刘志红的处罚结果与上述两人如出一辙。

30、舒志涵：2010年至今任金亚科技业务部经理

中国证监会2018年3月2日出具的行政处罚决定书显示，对舒志涵给予警告、罚款10万元。

31.孟祥龙：操纵市场

孟祥龙因操纵市场被罚款两次，罚款总额达4863.87万元。

2018年3月26日，中国证监会作出行政处罚决定书。 文件显示，2015年3月6日至12日，孟祥龙通过其实际控制的两个证券账户，利用其财务优势申报申购，影响“*ST三鑫”开盘集合竞价阶段和开盘集合竞价阶段的价格。尾市阶段，并于当日或次日通过反向抛售，共卖出2792.68万股，违法获利合计1621.29万元，构成操纵证券市场。

中国证监会决定没收孟祥龙违法所得，并处罚款3242.58万元。

32.潘源根：海翔药业内幕交易

潘源根又因内幕交易案被罚款。

潘源根经调查获悉浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“海翔药业”）股权激励、高管变动等内幕信息。 此后，他利用其及其配偶的证券账户在海翔药业进行大规模交易。 行业股票。

2015年1月5日至7日，“潘源根”证券账户累计买入24.11万股，交易金额210.7万元，获利总额152.11万元。 2015年1月6日，其配偶“唐某梅”在该证券账户买入29.63万股，交易金额261.35万元，获利总额117.89万元。

2018年4月3日，中国证监会发布公告，没收潘源根违法所得270万元，并处罚款540万元。

33.徐康军：杉杉股份内幕交易

因杉杉股份内幕交易，徐康军非法获利1.56万元。 中国证监会4月3日发布行政处罚决定书，宣布没收其违法所得，并处5万元罚款。

34.王守武：赤峰黄金内幕交易

2015年，王受武获悉赤峰黄金现金收购威海怡和100%股权的内幕信息。 此后，他于2015年6月30日至8月28日期间，利用3个新开立证券账户合计买入“赤峰黄金”102.5万股，买入金额1335.71万元，卖出19.4万股。 ，销售额232.68万元，利润60.37万元。

中国证监会于2018年4月3日发布行政处罚决定书，宣布没收王守武违法所得并“三倍罚款”，并处181.11万元罚款。 王受武内幕交易罚款、没收总额达241.48万元。

35.王爱英：赤峰黄金内幕交易

王爱英的配偶赵某是赤峰黄金董事、财务总监，也是上述赤峰黄金收购威海怡和内幕信息的知情人。

2015年7月15日，王爱英将账户内原有持有的股票全部卖出，清仓后买入“赤峰黄金”，成交量5.11万股。 7月27日，他又买入35,800股，总计成交35,800股。 截至2016年2月末，该账户持有的赤峰黄金股票尚未卖出，获利48.82万元。

中国证监会于2018年4月3日发布公告，没收王爱英违法所得48.82万元，并处罚款146.47万元。 对于此次内幕交易行为，王爱英共缴纳罚款195.29万元。

36、廖英强：公开推荐股票后，集中抛售

被证监会认定为“股市大佬”的知名证券节目主持人廖英强也出现在这份失信名单上。

中国证监会2018年4月3日发布的行政处罚决定书显示，廖英强利用知名证券节目主持人的影响力，在其微博、博客上公开评价、推荐股票，并利用其控制的13人在推荐之前。 证券账户，买入相关股票，推荐股票后下午或次日集中卖出，操纵“佳士科技”等39只股票，非法获利共计4310.5万元。 中国证监会宣布没收违法所得，并处罚款8620.95万元。

37、岳媛：操纵“众艺传媒”股价

悦源作为做市商经营者，与温高勇等人合作操作账户群基金经理，并通过集中资金优势和股权优势，采用联合交易、连续交易等方式，制造“中亿传媒”积极交易的假象，操纵“众艺传媒”股价，但未能获取违法所得。

中国证监会于2018年4月3日发布公告，对岳源处以40万元罚款。

38.朱康军：超华科技内幕交易

这位“老赖”曾两次受到证监会处罚。

2017年4月28日，证监会发布行政处罚决定书，披露朱康军实际控制42人49个证券账户，利用资金集中和股权优势，持续买卖铁岭新城、中兴商业股票，这构成了操纵。 证券市场行为。 中国证监会决定没收朱康军违法所得2.68亿元，并处等额罚款。

2018年4月18日，朱康军又收到中国证监会行政处罚决定书。 这一次，是因为超华科技的内幕交易。 虽然不但没有盈利，反而亏损了292.5万元，朱康军还是被证监会罚款60万元。

39、新鲜词：Pitupi原董事长（多伦实业原实际控制人）、汇球科技证券经纪人

仙岩在失信记录查询平台上有着惊人的11条记录。

最早可以追溯到2013年12月3日，因多伦实业股份有限公司违规信息披露，上海证监局对仙岩作出警告，并处以30万元罚款。

至2017年，鲜岩身份变更为汇球科技实际控制人、汇球科技证券事务代表。 因惠球科技存在多项违法行为，鲜燕于2017年5月16日被中国证监会给予警告，并处以90万元罚款，其中对直接负责的主管人员处以30万元罚款，对实际控制人处以60万元罚款。 一万元。

2017年，他还被罚款90万元人民币，担任Pitupi Financial Information Services（Shanghai）Co.，Ltd。的实际控制者和董事长，以进行非法信息披露。

40. Su Zhong：当时Huiqiu技术董事会秘书

Huiqiu技术披露的“ 2014年度报告”，2015年半年度报告和12项相关的临时公告违反了相关的证券法。 苏宗于2017年5月被中国证券监管委员会警告，并罚款80,000元。 。

41. Jin Guoqiang：内幕交易东方电缆

2015年初，东方电缆计划发布一项“每10股每10股，每10股的股票每股4股，每股1元的股票”的利润分配计划。 Jin Mouhua参加了比赛，主要负责Oriental Cable 2014年度报告的现场审计，而Jin Guoqiang是Jin Mouhua的兄弟。 在学习了这些内部信息后，Jin Guoqiang使用自己的帐户在2015年4月7日至9日之间总共购买了52,700个股东侧有线股票，在扣除交易税后，总利润为13,500元。 在同一时期，使用其配偶Lou Moujuan的帐户，购买了183,200个股东拥有的电缆，扣除交易税后，总利润为18.335亿元。

中国证券监管委员会于2017年8月10日宣布，将没收Jin Guoqiang的非法收益，并将最高罚款55.399亿元人民币。

42. Wei Xin：涉嫌担任创始人集团董事长

在证券和期货市场违反信任记录查询平台上，未发现Wei Xin违反信任记录。 韦新（Wei Xin）曾经受到中国证券监管委员会的惩罚，他是创始人集团主席。 中国证券监管委员会于2018年1月11日发布的行政罚款决定表明，创始人集团，李德技术，西藏Zhaorong和西藏·隆达（Tibet Zhaorong）和西藏·隆达（Tibet Rongda）隐瞒了他们的相关关系，并且未能与创始人证券合作以履行其信息披露义务。 创始人集团未能签署补充创始人证券已告知协议的相关情况，并且未能与创始人证券合作以履行其信息披露义务。 Wei Xin作为直接负责的主管，被警告并被罚款30万元人民币。

43. Lin Huihui：被怀疑是Beibadao Group的法律代表和实际控制者

在证券和期货市场违反信任记录询问平台上也没有发现林华的记录，而且此名称与Beibadao Group的合法人的名字相匹配。

2018年3月，中国证券监管委员会将56.7亿元人民币的历史上最昂贵。 根据当时中国证券监管委员会的披露，Xiamen Beibadao Group使用了300多个股票帐户，100多个计算机和10个以上的交易者进行交易，并使用了大量资本分配来进行交易筹集数十亿人民币的猜测，以推测“ Zhangjiagang Bank”和“ Hesheng股票”和“ Hesheng股票”和“ Jiangyin Bank”是三个子股票。此外，在调查期间，Beibadao集团高管和相关人员拒绝与调查以及调查以及调查合作合作会计人员甚至刮擦了中国证券监管委员会检查员，以销毁证据。

44，李小河

在证券和期货市场违反信任记录查询平台上，没有发现李小厄违反信任的记录。

45，lu zhiming

在证券和期货市场违反信任记录查询平台上，没有卢·齐明（Lu Zhiming）违反信任的记录。

46.他Simo：涉嫌担任Easy Group Co.，Ltd.的董事长，总经理和实际控制者。

尽管没有在证券和期货市场不诚实记录询问平台上的Sima记录，但此名称与Easy Group Co.，Ltd.的董事长相匹配。

中国证券监管委员会于2018年5月24日宣布的行政罚款决定表明，他在2016年借了其他人的证券帐户来交易easysite，并使用了员工股票所有权计划来操纵股票价格并进行短期交易。

中国证券监管委员会决定根据其市场操纵行为没收639.971亿元的非法收益，并处以相同金额的罚款。 根据他的短期交易行为，他被警告并罚款100,000元。

中国证券监管委员会没收的总金额为1.28亿元人民币。