华泰柏证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告

1. 咨询服务

基金管理人办理、咨询信息披露业务及相关业务，请与本所基金管理部业务人员联系。 基金管理人如需了解业务人员姓名及联系方式，请登录“基金业务专区”网页查询。

咨询热线：0755-88668130

2、业务办理指南

网上销售

（1）基金管理人获得中国证监会基金注册核准后，登录上交所网站“基金业务区”（）申请基金简称和基金代码，并按照规定提交相关文件符合基金业务领域的业务形式要求。

（二）基金管理人确定发售时间后应当及时通知本所基金管理部，并在基金份额公告日前三日按照基金业务区域业务形式要求提交相关文件奉献。

（三）基金管理人首次在本所发行基金的，应当与基金管理部签订《基金申购、申购、赎回服务协议》和《开放式基金现场代销协议》发行时间确定后由本所公告。 主协议”。

（4）基金管理人如需提前关闭网上申购，须在新截止日期16:00前提交相关材料； 如需延长网上申购截止时间的，须在原截止时间前一个工作日16:00前提交相关材料。 材料。

（5）募集完成后，基金管理人将募集情况报中国证监会备案。 基金管理人在取得《XX基金登记确认函》后，应于次日提交《基金合同生效公告》，并在中国证监会指定媒体上公告。

申购、赎回

（一）基金合同生效后财经日历，基金管理人应与本所协商确定开通申购、赎回业务的时间，并登录本所网站“基金业务区”（），点击申购、赎回开放日前两天在业务表格上填写。 要求提交相关文件。

1.LOF

（1）基金管理人报送《基金募集、申购、赎回公告》并在中国证监会指定媒体上公告。

（二）上市前办理申购、赎回的外汇市场，应当同时提交净值披露相关材料。

2、ETF（与上市业务同步办理）

（一）开办申购、赎回前财经日历，应取得办理申购、赎回业务的证券公司的相关权限。

（二）ETF基金申购、赎回开放日，基金管理人应当按照《ETF业务管理办法》的规定，在指定时间将申购、赎回名单等文件传送至深圳证券交易所系统操作部。数据交换工作备忘录”。 基金管理人应当指定至少两名专人负责处理相关事务和异常情况发生后的应急处置。

（2）基金管理人开放申购、赎回后，如需暂停/恢复基金申购、赎回的，基金管理人应当根据基金业务情况，在发布暂停/恢复申购、赎回公告的前一个工作日业务领域 该表格需向交易所资金管理部提交相关文件。

上市

（一）基金合同生效后，基金管理人应与本所协商确定上市时间。 时间确定后（T日为上市首日），基金管理人须在T-7前与交易所签订《基金上市协议》并邮寄至交易所基金管理部。 T-5前，基金管理人应当登录本所网站“基金业务区”（ ）申请上市业务，并按照业务表格要求提交相关文件。

（2）完成上市业务后，基金管理部向基金管理人出具《上市通知书》和《上市费用收取通知书》。 基金管理人通过“基金业务专区”进行查询。

（3）T-1日，基金管理人提交《基金上市交易提示性公告》和经基金托管人审核的当日基金份额净值表。

【注】T日为上市首日

信息披露

（一）基金管理人除按照法律法规的各项规定公开披露信息外，还应当遵守本所信息披露的相关规定。

（2）基金管理人应当委托1-2名授权代表办理基金信息披露事宜。

（3）年度报告、半年度报告、季度报告、半年度报告交易所交易基金，基金管理人应在公告日前按要求通过“基金业务专区”向基金管理部报送相关公告文件，并报送至公告日期中国证监会指定的中国证监会。 在媒体上发表。

（四）封闭式基金净值的公告，除在中国证监会指定媒体上公告基金净值外，基金管理人还应当通过“基金”公告每周、每半年、每年最后一个交易日 22:30 前交易所通知。 “营业额”填写当日基金份额净值。

对于开放式基金净值，基金管理人除在中国证监会指定媒体上公告基金净值外，还应当按照有关规定按时报送基金净值。交易所净值传输的规定。

股权分配

（1）基金管理人的股息分配方案应当提交基金托管人审核。 场内托管股份的权益分配按照下列程序进行，场外托管股份的权益分配按照中国证券登记结算公司的相关规定进行。有限公司

（2）股权登记日（R日）前5个工作日，基金管理人须与中国结算深圳分公司发行人业务部协商安排收益分配的具体事项，包括收益分配方案（或方案）、分配方案等。对象、权益登记日期和除权日期、收益分配方式等

（三）R-4前，基金管理人应通过本所网站“基金业务区”（）按要求提交相关公告文件，填写基金分红参数，并在本所指定媒体上公布收益分配情况。中国证监会R-3公告前。

（四）不同类别基金的股息支付划转时间不同，具体按照中国结算相关规定办理。